Все виды П.д. на р.ц.б. осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Комиссией по ценным бумагам или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Кредитные организации осуществляют П.д. на р.ц.б. в порядке, установленном ФЗ «О рынке ценных бумаг» для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
Лицензирование брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в т.ч. в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами, регулируется Порядком лицензирования отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утвержден ФКЦБ 15.08.2000 г. № 10). Лицензия выдается отдельно на каждый вид П.д. на р.ц.б. На осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи. См. также Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.